Stanowisko UKNF w sprawie sposobu określania przedmiotu działalności przez zewnętrznie i wewnętrznie zarządzających ASI

Stanowisko UKNF dotyczące zasad postępowania przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych zgodnie z przepisami ustawy o funduszach inwestycyjnych w zakresie organizacji i funkcjonowania towarzystw funduszy inwestycyjnych (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące oceny ryzyka instytucji obowiązanej (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie wybranych zagadnień związanych z wypełnianiem obowiązków z art. 19 rozporządzenia MAR (plik PDF)

Wystąpienie pokontrolne NIK (plik PDF)

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego dotyczące AMLRO (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie zasad ubiegania się o wpis do rejestru zarządzających ASI

Stanowisko KNF w sprawie polityki dywidendowej banków spółdzielczych i zrzeszających

Stanowisko UKNF ws. prawidłowego określania ceny w wezwaniu na akcje spółki publicznej (plik PDF)

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie zarządzania produktowego (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie skutków nieimplementowania Dyrektywy ZAFI w terminie (plik PDF)

Stanowisko w zakresie formy czynności prawnej

Stanowisko UKNF w sprawie skutków wejścia w życie rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/760 z dnia 29 kwietnia 2015 r. w sprawie europejskich długoterminowych funduszy inwestycyjnych (Dz. Urz. UE L z 19 maja 2015 r. Nr 123

Stanowisko UKNF w sprawie podmiotów zarządzających sekurytyzowanymi wierzytelnościami funduszy sekurytyzacyjnych (plik PDF)

Rozwiązania regulacyjne rekomendowane przez UKNF dotyczące implementacji dyrektywy MiFID II w zakresie dotyczącym wynagradzania dystrybutorów jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych (plik PDF)

Stanowisko dotyczące prawidłowej organizacji procesu realizacji zleceń zamiany/konwersji jednostek uczestnictwa (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie skutków braku wydania rozporządzeń określających tryb

Stanowisko UKNF w sprawie współpracy firmy inwestycyjnej z podmiotami trzecimi w przedmiocie realizacji czynności związanych z ogłoszeniem i przeprowadzeniem wezwania do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji spółki publicznej (plik PDF)

Stanowisko UKNF ws. publikacji przez TFI prospektów informacyjnych

Komunikat UKNF w sprawie wpływu przepisów o przeciwdziałaniu unikania opodatkowania na sprawozdania finansowe emitentów papierów wartościowych (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące stosowania przepisów Rozporzadzenia Ministra Finansów z dnia 2 grudnia 2011 r. w sprawie zasad ustalania przez dom maklerski polityki zmiennych składników wynagradzania osób zajmujących stanowiska kierownicze (plik PDF)

Stanowisko dotyczące zarządzania ryzykiem związanym ze stosowaniem instrumentów pochodnych w odniesieniu do specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych oraz funduszy inwestycyjnych zamkniętych (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące kwestii stosowania od 1 lipca 2011 roku przepisów wspólnotowych UCITS IV w zakresie dokumentu "kluczowe informacje dla inwestorów" wobec braku implementacji pakietu UCITS IV do polskiego prawa (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie zasad sprawowania nadzoru nad zarządzającymi ASI wpisanymi do rejestru zarządzających ASI (plik PDF)

Stanowisko w sprawie zakresu stosowania rozporządzenia MAR w stosunku do podmiotów rynku funduszy inwestycyjnych (plik PDF)

Lista najczęściej popełnianych błędów w prospektach emisyjnych (plik PDF)

Stanowisko UKNF w zakresie działalności zagranicznych podmiotów maklerskich w Polsce na rynku Forex (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie niektórych skutków niedostosowania do dnia 3 lipca 2016 r. polskiego porządku prawnego do przepisów rozporządzenia MAR (plik PDF)

Stanowisko UKNF ws obowiązków notyfikacyjnych OFE i DFE zarządzanych przez to samo PTE (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące identyfikacji klienta instytucjonalnego i weryfikacji jego tożsamości w sektorze finansowym podlegającym nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego w oparciu o metodę wideoweryfikacji (plik PDF)

Stanowisko KNF w sprawie przechowywania środków pieniężnych klientów przez firmy inwestycyjne (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie żądań ujawnienia informacji stanowiących tajemnicę zawodową w rozumieniu przepisów art. 147 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi kierowanych przez dyrektorów oddziałów Zakładów Ubezpieczeń Społecznych oraz dyrektorów Urzędów Kontroli Skarbowej wobec domów maklerskich (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie nieprawidłowego obciążania kosztami zarządzania sekurytyzowanymi wierzytelnościami funduszy inwestycyjnych (plik PDF)

Wyjaśnienia skierowane do Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych (z dnia 10 sierpnia 2011 r.) (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące nadzoru wykonywanego przez firmę inwestycyjną nad jej agentem (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące obowiązków małżonków związanych z nabywaniem znacznych pakietów akcji spółek publicznych (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie świadczenia przez firmy inwestycyjne usług doradztwa inwestycyjnego (plik PDF)

Przewodnik prospektowy dla emitentów

Stanowisko UKNF w sprawie wybranych aspektów świadczenia przez firmy inwestycyjne oraz banki

Stanowisko UKNF w sprawie umów gwarancji zawieranych przez towarzystwa z podmiotami trzecimi na rzecz uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego (plik PDF)

Komunikat UKNF w sprawie możliwości ujmowania aktywów powstałych w wyniku prac rozwojowych przez emitentów papierów wartościowych stosujących Międzynarodowe Standardy  Sprawozdawczości Finansowej (MSSF) (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące zakresu czynności objętych umową oferowania certyfikatów inwestycyjnych

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie utrwalania kontaktów z klientami firm inwestycyjnych (plik PDF)

Wyjaśnienia skierowane do Domów Maklerskich

Stanowisko KNF dotyczące wymaganego poziomu depozytu zabezpieczającego dla instrumentu finansowego (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie stosowania przez podmioty nadzorowane tzw. klauzul modyfikacyjnych (plik PDF)

Informacja o wynikach kontroli (plik PDF)

Końcowe stanowisko UKNF (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie programów poleceń oraz programów partnerskich realizowanych przez firmy inwestycyjne (plik PDF)

Stanowisko UKNF (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie braku możliwości prowadzenia kilku rejestrów uczestników dla jednego funduszu inwestycyjnego

Wyjaśnienia skierowane do Dystrybutorów Jednostek Uczestnictwa (z dnia 10 sierpnia 2011 r.) (plik PDF)

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie zarządzania produktowego

Stanowisko UKNF w zakresie funkcjonowania w ramach firm inwestycyjnych systemu nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance) (plik PDF)

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie stosowania art. 8 ust. 3 i 5 Rozporządzenia PRIIP skierowane do twórców PRIIP (plik PDF)

Niepotrzebnie przekazywane aneksy do prospektu emisyjnego (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące definicji usługi oferowania instrumentów finansowych zawartej w art. 72 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (aktualizacja)(plik PDF)

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie niektórych aspektów dotyczących zarządzania ryzykiem funduszy inwestycyjnych i alternatywnych spółek inwestycyjnych

Stanowisko w sprawie oferowania niektórych kategorii instrumentów finansowych przez firmy inwestycyjne w ramach tzw. ofert niepublicznych (plik PDF)

Uzupełniające stanowisko UKNF w sprawie świadczenia przez firmy inwestycyjne usługi doradztwa inwestycyjnego (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące praktyki domów maklerskich w zakresie stosowania wzorców umowy w postaci elektronicznej (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące zakresu czynności objętych umową oferowania certyfikatów inwestycyjnych (plik PDF)

Stanowisko w sprawie postępowania firm inwestycyjnych na rynku Forex (plik PDF)

Stanowisko UKNF odnośnie działań

Komunikat w sprawie ograniczeń inwestycyjnych obowiązujących fundusze inwestycyjne (plik PDF)

Ułatwienia w zatwierdzaniu prospektów emisyjnych (plik PDF)

Metodyka badania i oceny nadzorczej banków komercyjnych

Metodyka badania i oceny nadzorczej banków komercyjnych

Zasady realizowania obowiązków informacyjnych ZASI obowiązujące z dniem 1 stycznia 2024 roku

Raport o aktywach netto FIZ (WANCI) – instrukcja wypełniania

Raport o aktywach netto (WANJU) – instrukcja wypełniania

Raport o wykupach FIZ (WCI) – instrukcja wypełniania